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        8年前違規代持被清算,華潤信托被撤銷中英益利股東資格,現有股東正協商調整股權結構


          違規代持金融機構股權,正被進一步清理。

          8月12日,中國銀保監會 通報,決定撤銷2012年同意華潤信托發起籌建中英益利保險資產管理公司的行政許可。

          理由是,8年前,華潤深國投信托 有限公司在中英益利保險資產管理公司的籌建過程中,接受他人委托持有股權,使用非自有資金出資并持續提供虛假聲明。

          券商 中國記者注意到,此事在深圳銀保監局2018年4月至6月對華潤信托開展的“影子銀行與交叉金融”專項檢查中,便露出端倪。2018年12月,深圳銀保監局對華潤深國投開出460萬罰單,通報了該公司存在協助保險資金投資于通道類信托計劃、違規代持保險資產管理公司股權等六大違規行為。

          時隔8年,清退還是到了。近年,銀保監會加大了對金融機構股東股權違法違規亂象治理力度。去年,針對中小銀行股 東股權與關聯交易問題開展的專項整治中,查處了3000多個違規問題,清理了1400多個自然人或者法人代持的股東。

          中英益利股東獲3個月調整期限

          2012年6月15日,原中國保監會作出《關于籌建中英益利資產管理股份有限公司的批復》(保監發改〔2012〕706號),對發起設立中英益利資產管理公司的申請事項予以核準。這是原保監會頒發的第15張保險資管牌照。

        8年前違規代持被清算,華潤信托被撤銷中英益利股東資格,現有股東正協商調整股權結構

          中英益利資管的發起股東,包括中英人壽、信泰人壽、華潤信托、上海凱石投資 管理有限公司。

          因為股東涵蓋了中資保險公司 、合資保險公司、信托公司 和私募 ,中英益利資產管理成為當時市場上由保險、信托、私募共同設立的首張“混血”資管牌照,被外界解讀為保險業 以更開放的姿態迎接市場。

          2013年4月12日,中英益利資產管理公司開業。公司注冊資本金為人民幣 1億元,注冊地為北京,公司類型為股份有限公司。

          此后,信泰人壽將所持中英益利股權轉讓 給了弘康人壽 ,上海凱石轉讓給了南京華豐 資產管理。目前,公司有4個股東。

        8年前違規代持被清算,華潤信托被撤銷中英益利股東資格,現有股東正協商調整股權結構

          銀保監會要求,自撤銷決定書下發之日起3個月內,中英益利應盡快調整股權結構并確保注冊資本符合監管要求。逾期未完成的,銀保監會將視情況采取進一步監管措施。

          中英益利方面對券商中國記者表示,中英益利的合規股東和公司堅決擁護和支持銀保監會作出的撤銷行政許可的決定,將采取措施落實文件要求,包括但不限于在調整期間堅決限制違規股東的參會權、提案權、表決權等相關股東權益,在注冊資本符合監管要求后再退還違規股東的入股資金等。

          目前,中英益利現有股東正在積極協商,爭取在監管規定的期限內調整中英益利股權結構,確保注冊資本符合監管要求。

          中英益利將在股權結構調整到位、注冊資本符合監管要求后,根據相關法律法規及政策要求,按法定程序退還違規股東的入股資金。

          另外,中英益利也將借此契機開展自查自糾工作,與合規股東一起共同調整和完善公司治理結構,健全風險管理制度,提高內控機制的有效性,依靠制度和機制發現和預防公司治理和經營問題。

          華潤信托因違規代持已受處罰

          公告顯示,華潤信托因在中英益利籌建過程中涉及接受他人委托持股、使用非自有資金出資并持續提供虛假聲明,被銀保監會撤銷股東資格。

          監管要求中英益利應盡快調整股權結構并確保注冊資本符合監管要求,這意味著華潤信托所持中英益利資產的股權將被清退。

          記者注意到,由于上述違規代持行為,華潤信托兩年前已收到監管開出的大額罰單。

          華潤信托2018年年報 報披露,深圳銀保監局于2018年4月至6月對該司開展了“影子銀行與交叉金融”專項檢查,對該司業務合規經營、治理架構、內控體系等方面給予了肯定評價,但同時指出該司在制度建設、信息報送、合規及風險管控等方面還存在一些薄弱環節,有待進一步改進和完善。

          2018年12月底,深圳銀保監局向華潤信托開出罰單,華潤信托因房地產開發二級資質審查不符合要求、未正確填報政府融資平臺業務報表、合格投資者穿透審核不符合要求、個人理財 資金投資信托劣后受益權、協助保險資金投資于通道類信托計劃、違規代持保險資產管理公司股權六條違規行為,被處以罰款460萬元,并沒收違法所得150萬元。

          根據《金融違法行為處罰辦法》第二十八條規定,信托投資公司 不得以辦理委托、信托業務名義吸收公眾存款、發放貸款,不得違反國家規定辦理委托、信托業務。信托投資公司違反前款規定的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒有違法所得的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;對該信托投資公司直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員,給予記大過直至開除的紀律處分;情節嚴重的,暫;蛘咄V乖擁棙I務,對直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分;構成非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪或者其他罪的,依法追究刑事責任。

          對于銀保監會撤銷其中英益利股東資格,截至記者發稿時,華潤信托未作回應。

          在信托業界,華潤信托因業務風格鮮明享有很高的知名度。公司成立于1982年,前身為深圳國際信托投資有限公司,目前注冊資本人民幣110億元。

          年報顯示,華潤信托2019年累計實現營業收入30.74億元,同比增長9%,其中投資收益18.40億元,占比56.79%;手續費及傭金收入13.52億元,占比41.75%。公司全年實現凈利潤28.86億元,較2018年凈利潤增加25%。

          截至2019年12月31日,華潤信托資產管理規模9548.85億元,其中投向證券市場的資金規模高達3764.94億元,占比39.43%;投向實業2213.73億元,占比23.18%。

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